美国CFTC对加密交易所Kraken处以125万美元的罚款

美国商品期货交易委员会（CFTC）周二发布了一项命令，要求加密货币交易所Kraken支付125 万美元的民事罚款，原因是该交易所违反了《商品交易法》。

CFTC 在 9 月 28 日的一份声明中表示，总部位于美国的加密货币交易所 Kraken未能注册为期货佣金商(FCM)，并非法提供数字资产的保证金零售商品交易。要求该交易所支付 125 万美元的罚款，停止进一步违反商品交易法 (CEA) 的行为。

Kraken 成立于 2011 年，是美国最大的数字资产交易所之一。CFTC 的指控称，大约在 2020 年 6 月至 2021 年 7 月期间，Kraken 向不符合资格的美国客户提供数字资产的保证金零售商品交易，该行为构成了作为未注册的 FCM 非法经营。

CFTC 代理执法主管Vincent McGonagle表示：“这一行动是 CFTC 保护美国客户更广泛努力的一部分。向美国零售客户提供的保证金、杠杆或融资数字资产交易必须根据所有适用的法律法规在适当注册和受监管的交易所进行。”

CFTC称，该加密货币交易所在未注册为指定合约市场 (DCM) 的情况下向美国客户提供保证金零售商品交易。Kraken要求以保证金方式购买资产的用户退出头寸，并在四周内偿还资产。如果用户未能满足要求，Kraken 可能会强制清算。

与 Kraken 等主要加密货币交易所的规模相比，此次执法行动似乎力度不大。有人估计该公司的估值为 100 亿美元，罚款金额占其估值的 0.0125%。

据《比推》此前报道，美国商品期货交易委员会和金融犯罪执法网络在 8 月份对加密衍生品交易所 BitMEX 处以 1 亿美元的罚款，原因是“非法经营加密货币交易平台和违反反洗钱规定”。

CFTC代理主席Rostin Behnam表示：“随着数字资产行业继续接触更广泛的市场参与者群体，将认真履行其在受监管金融行业中的责任，以及发展和坚持合规文化的职责。当影响CFTC管辖市场的活动引起客户和消费者保护问题时，CFTC将迅速采取行动。”

Kraken表示，“我们致力于与监管机构合作，努力确保管理数字资产的规则在全球范围内创造一个公平的竞争环境，让美国的加密领域蓬勃发展，同时保护个人利益和行业完整性。作为一家致力于合理监管的公司，我们就其提议的保证金交易指导与 CFTC与进行了接触，并寻求澄清该指引将允许什么。”

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作者：Amy Liu

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